Banco de liquidação de forex

fx, Royal Bank of Scotland e HSBC concordaram em pagar 924m (600m) para liquidar os pedidos de investidores dos EUA relacionados à fixação de mercados de câmbio globais. Os três gigantes bancários britânicos estão entre as nove principais instituições internacionais que, no início deste verão, concordaram em pagar um total de 2 bilhões para resolver uma ação coletiva movida por investidores institucionais, como fundos de pensão. Os investidores afirmam que perderam como resultado das tentativas dos grandes bancos para manipular os mercados de câmbio. Os bancos admitiram sua culpa, resultando em sanções regulatórias no ano passado de cerca de 2 bilhões. Durante uma audiência no tribunal federal dos EUA ontem, o fx, o RBS e o HSBC concordaram com assentamentos específicos de 384m, 285m e 255m, respectivamente, pessoas familiarizadas com o assunto disseram à Sky News. O banco francês BNP Paribas eo gigante de Wall Street, Goldman Sachs, também concordaram em pagar 249 milhões entre os dois. Uma série de reguladores globais ainda estão conduzindo investigações sobre a má conduta dos bancos globais e uma sondagem do Escritório de Fraude Sério no Reino Unido está em andamento. Isso significa que os grandes bancos ainda poderiam enfrentar multas adicionais. Outros processos de investidores também são prováveis. O Daily Telegraph relata que ScottScott, um dos escritórios de advocacia que levaram o caso de ação de classe dos EUA, está se preparando para lançar uma ação semelhante em Londres em nome de investidores europeus. Como o mercado de forex na capital britânica é o maior do mundo, os danos alegados poderia ser ainda maior. Os números de compensação hoje devem servir como uma indicação da escala da potencial ação européia como o mercado do Reino Unido é quase o dobro do tamanho do que nos EUA, disse David R Scott, o sócio gerente de empresas. Como parte do acordo dos EUA, os bancos também concordaram em fornecer ScottScott com descrições de suas ações, documentos, entrevistas de testemunhas, depoimentos e testemunho de julgamento, bem como para oferecer ampla cooperação contra os credores que ainda têm de resolver reivindicações semelhantes. Nove grupos bancários globais, incluindo três dos maiores credores de high street do Reino Unido, fx, Royal Bank of Scotland e HSBC, estão enfrentando bilhões de quilos de novos pedidos legais depois de um acordo de referência Em Nova York na semana passada. Na sexta-feira, os bancos concordaram em pagar uma quantia combinada de 2 bilhões de libras esterlinas (1,3 bilhão de euros) para liquidar uma reclamação apresentada em nome de vários investidores por perdas causadas pela manipulação dos mercados de câmbio, informa The Guardian. Ao lado dos grupos britânicos incluídos na ação estavam as grandes marcas internacionais Goldman Sachs, Bank of America, Citigroup e JP Morgan, bem como os pares europeus BNP Paribas e UBS. O escritório de advocacia transatlântico Hausfeld, que agiu para os investidores, disse que o acordo foi apenas o começo. Como o caso era uma ação coletiva, Anthony Maton, sócio-gerente do escritório de Londres, disse que beneficiaria outros investidores na América. Mas ele disse que, embora não haja dúvidas de que aqueles que negociaram na capital britânica também sofreram perdas, seria necessário haver uma ação concertada em Londres para obter compensação. Essa ação pode ser próxima. Advogados que trabalham em casos disseram ao Financial Times que as reivindicações poderiam ser trazidas no Tribunal Superior já no próximo Outono e estas poderiam rapidamente escalar o projeto de lei potencial. David McIlroy, um advogado da Forum Chambers, disse que haveria mais reivindicações em Londres do que em Nova York, porque seu mercado de Forex é maior e que um acordo poderia chegar a dezenas de bilhões de libras. Os bancos do Reino Unido têm todos estabelecido disposições para a resolução de reclamações relativas a irregularidades passadas, mas pode ter de deixar de lado mais se a escala de pedidos de reparação é tão alta como alguns estão sugerindo. RBS, por exemplo, revelou em seus resultados no mês passado que tinha reservado 1.3bn durante o primeiro semestre de 2017 para cobrir toda a ação judicial em curso. No ano passado, a RBS foi uma das cinco das nove instituições bancárias incluídas neste acordo a pagar 2 bilhões de dólares para liquidar as investigações dos reguladores britânicos e americanos sobre a manipulação do mercado de Forex. O banco foi pensado para ter descascado fora 399m para cobrir sua parte das multas. Cinco bancos multados em 2 mil milhões por reguladores para fixação de divisas 12 de novembro de 2017 reguladores financeiros do Reino Unido e EUA juntos multaram cinco bancos um total de 2 bilhões para fixar as taxas de câmbio. O 1,1bn fino meted por Britains Financial Conduta Autoridade (FCA) é o maior já impostas no país. Os cinco bancos multados são HSBC, Royal Bank da Escócia, UBS, JP Morgan Chase e Citibank. Uma nova pesquisa sobre as atividades do banco do fx está em andamento. As penalidades vêm depois de uma investigação de um ano de alegada manipulação de taxa, diz City AM. Ao anunciá-los, a FCA disse que as ações dos bancos minaram a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocam sua integridade em risco. Os bancos foram oficialmente multados por não controlar as práticas comerciais em suas operações de câmbio, onde os comerciantes foram encontrados para ter coordenado seus negócios com rivais corruptos em outros bancos em uma tentativa de manipular as taxas de referência. O regulador norte-americano Commodity Futures Trading Commission (CFTC) disse que os comerciantes usaram salas de bate-papo on-line privadas para se comunicar uns com os outros, segundo a BBC. A FCA disse que os bancos não inculcaram os valores e as culturas certas. O chanceler britânico George Osborne disse que as multas faziam parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos britânicos e na nossa economia, o que restauraria a confiança mundial na integridade dos mercados financeiros britânicos. Estima-se que cerca de 40% dos negócios mundiais atravessem Londres. Enquanto todas as multas são destinadas a bancos, ao invés de indivíduos, alguns bancos disseram ter disciplinado funcionários envolvidos nas violações. O Royal Bank of Scotland disse que colocou seis pessoas em um processo disciplinar e suspendeu três enquanto investigava as alegações. O HSBC disse que planeja tomar qualquer ação apropriada. O UBS disse que já havia tomado medidas disciplinares apropriadas. JP Morgan apenas prometeu melhorias significativas e Citigroup disse que tinha agido rapidamente para melhorar systems. In re Banco de Nova Iorque Mellon Corp. Forex Transactions Litígio BNYMellonForexSettlement BEM-VINDO AO BANCO DE NEW YORK MELLON CORP FOREX TRANSACÇÕES LITIGAMENTO WEBSITE Update Em 29 de fevereiro, A Corte emitiu uma Ordem de Aprovação do Plano de Distribuição para os Receitas Líquidas de Liquidação e Pedido de Reembolso de Despesas de Litígio. Uma cópia do Pedido é postada em Documentos do Tribunal. A distribuição do Produto Líquido de Liquidação ocorreu em 25 de abril de 2017. Resumo do Acordo Um acordo para 335.000.000 em dinheiro foi alcançado no Banco de Nova York Mellon Corp. Litigation de Transações de Forex (o Litígio) por e entre ) Southeastern Pennsylvania Transportation Authority, Sindicato Internacional de Engenheiros Operacionais, Engenheiros Estacionários Local 39 Fundo de Pensão de Pensão, Fundo de Pensão de Polícia de Ohio, Sistema de Aposentadoria de Empregados Escolares de Ohio, Carl Carver, Deborah Jean Kenny, Edward C. Dia, Joseph F. Deguglielmo, Lisa Parker, Frances Greenwell-Harrell e Landol D. Fletcher, em nome de si e de cada membro da classe do acordo (coletivamente os demandantes) e (ii) o banco de New York Mellon Corporation, o banco de New York Mellon, The Bank of New York Company, Inc. O Banco de Nova Iorque, Mellon Bank NA O Banco de Nova Iorque Mellon Trust Company, NA (anteriormente conhecido como o Banco de Nova Iorque Trust Company, NA), e BNY Mellon, NA (BNYM), e indivíduos não identificados designados como 120 na segunda queixa de ação de classe emendada arquivada em 9 de junho de 2017 em Carver v. O Banco de Nova Iorque Mellon, et al. . No. 1: 12-cv-09248-LAK (S. D.N. Y.) ea queixa de ação coletiva alterada apresentada em 29 de setembro de 2017 em Fletcher v. The Bank of New York Mellon, et al. . No. 14-CV-5496 (LAK) (S. D.N. Y.) (juntamente com BNYM, os Réus). Este acordo resolve as alegações decorrentes da transacção de transacções de câmbio (FX) dos Requerentes de acordo com as instruções permanentes com os Demandantes (ou os planos que eles representam) e os Demandados outros clientes de custódia. De acordo com as alegações em queixas dos Demandantes, os acusados ​​geralmente preço instrução permanente FX comércios perto dos limites altos e baixos da faixa diária de taxas interbancárias da maneira mais benéfica para BNYM, apesar dos réus pretensos obrigações contratuais e representações, bem como em violação dos réus Alegadas responsabilidades fiduciárias e estatutárias aos seus clientes de custódia. Além dos 335.000.000 obtidos com a liquidação do litígio (o montante de liquidação), a classe de liquidação também receberá uma distribuição de 155.000.000, de acordo com uma solução que os réus chegaram com o procurador-geral de Nova York (NYAG Settlement Amount). BNYM também entrou em um acordo com o Departamento de Trabalho dos Estados Unidos relativo ao programa FX de instrução permanente. Em conformidade com essa liquidação, o BNYM pagará, entre outras coisas, 14.000.000 para benefício dos planos ERISA (Valor de Liquidação do DOL). O Montante de Liquidação da NYAG e o Montante de Liquidação da DOL serão combinados com o Montante de Liquidação e distribuídos pelo Administrador de Reivindicações aos Membros da Classe de Liquidação de acordo com o Plano de Alocação aprovado pelo Tribunal. Quem está incluído na Classe de Liquidação A Classe de Liquidação é definida como segue: Todos os clientes de custódia doméstica da BNYM que usaram o Programa de Instrução Permanente BNYMs entre 12 de janeiro de 1999 e 17 de janeiro de 2017. Conforme estabelecido no Aviso Completo. Há exceções para serem incluídas na Classe de Liquidação. Certifique-se de ler o aviso completo para entender completamente seus direitos. Datas Importantes Suas OpçõesRELEASE: pr7056-14 12 de novembro de 2017 A CFTC ordena que cinco bancos paguem mais de 1,4 bilhão em multas por tentativa de manipulação de taxas de câmbio de câmbio Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS e UBS Coordenaram a negociação com outros bancos em salas de bate-papo privadas Em suas tentativas de manipular Washington, DC A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) emitiu cinco Ordens de depósito e liquidação de encargos contra o Citibank NA (Citibank), HSBC Bank plc (HSBC), JP Morgan Bank Chase (JPMorgan), The Royal Bank of A Scotland plc (RBS) e a UBS AG (colectivamente, os bancos) por tentativa de manipulação de taxas de referência cambiais globais (FX) e para ajudar outras tentativas de manipulação de bancos estrangeiros para beneficiar as posições de certos operadores. As Ordens impõem coletivamente mais de 1,4 bilhão em multas monetárias civis, especificamente: 310 milhões para Citibank e JPMorgan, 290 milhões para RBS e UBS e 275 milhões para HSBC. As Ordens também exigem que os Bancos cessem e desistam de novas violações, e tomem medidas específicas para implementar e fortalecer seus controles e procedimentos internos, incluindo a supervisão de seus negociadores de câmbio, para garantir a integridade de sua participação na fixação de referência cambial Tarifas e comunicações internas e externas dos operadores. O período relevante de conduta varia entre os Bancos, com a conduta começando para alguns bancos em 2009 e para cada banco, continuando em 2017. Aitan Goelman, CFTCs Diretor de Execução, declarou: A fixação de uma taxa de referência não é simplesmente outra oportunidade Para os bancos para ganhar um lucro. Inúmeras pessoas e empresas em todo o mundo dependem dessas taxas para liquidar os contratos financeiros, e essa confiança é baseada na fé na integridade fundamental desses benchmarks. O mercado só funciona se as pessoas tiverem confiança de que o processo de definição desses benchmarks é justo, não corrompido pela manipulação por alguns dos maiores bancos do mundo. De acordo com as ordens, um dos benchmarks preliminares que os comerciantes de FX tentaram manipular era as taxas de ponto de fechamento dos mercados mundiais (taxas de WMR). As Taxas WMR, as taxas de referência FX mais referenciadas nos Estados Unidos e globalmente, são usadas para estabelecer os valores relativos de diferentes moedas, que refletem as taxas em que uma moeda é trocada por outra moeda. As taxas de referência FX, tais como as Taxas WMR, são utilizadas para a determinação de preços de swaps de divisas, swaps cambiais, transacções à vista, contratos a prazo, opções, futuros e outros instrumentos financeiros derivados. Os pares de moedas mais negociados são os EuroU. S. Dólar, Dólar AmericanoJapanês Yen e Libra Esterlina SterlingU. S. Dólar. Em conformidade, a integridade das Taxas WMR e outros benchmarks FX é fundamental para a integridade dos mercados nos Estados Unidos e em todo o mundo. As ordens encontram que determinados comerciantes de FX nos bancos coordenaram sua negociação com comerciantes em outros bancos em suas tentativas de manipular as taxas de referência de FX, incluindo a correção de WMR de 4 p. m. Os comerciantes de FX dos Bancos usaram salas de bate-papo privadas para comunicar e planejar suas tentativas de manipular as taxas de referência do FX. Nessas salas de bate-papo, os traders de FX dos bancos divulgaram informações confidenciais sobre pedidos de clientes e posições de negociação, alteraram posições de negociação para acomodar os interesses do grupo coletivo e concordaram em estratégias de negociação como parte de um esforço do grupo para tentar manipular certos FX Taxas de referência. Essas salas de bate-papo eram por vezes exclusivas e apenas convite. As Ordens também descobrem que os Bancos não avaliaram adequadamente os riscos associados aos seus traders de FX que participam na fixação de certas taxas de referência de FX e que não dispunham de controles internos adequados para evitar a imprópria Comunicações dos comerciantes. Além disso, os Bancos não dispunham de políticas, procedimentos e treinamento adequados que governassem especificamente a participação nas negociações em torno das taxas de referência do FX e possuíam políticas inadequadas relacionadas com o uso de salas de bate-papo ou outras mensagens eletrônicas. De acordo com as Ordens, parte dessa conduta ocorreu durante o mesmo período em que os bancos foram informados de que a CFTC e outros reguladores estavam investigando tentativas por parte de certos bancos de manipular a taxa LIBOR e outros indicadores de taxa de juros. A Comissão tomou medidas de execução contra a UBS ea RBS (entre outros bancos e corretores interbancários) em relação à LIBOR e outros indicadores de taxa de juro. As Ordens reconhecem a cooperação significativa do Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS e UBS com a CFTC durante a investigação desta questão. Na Ordem UBS, a CFTC também reconhece que o UBS foi o primeiro banco a denunciar esta má conduta à CFTC. Em matéria conexa, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) emitiu Avisos Finais sobre medidas de execução contra os Bancos e impôs sanções colectivas de 1,114,918,000 (aproximadamente 1,7 mil milhões) e a Autoridade Suíça de Supervisão Financeira (FINMA) Contra e exigindo a dispensa da UBS AG. A CFTC agradece e agradece a inestimável ajuda do Departamento de Justiça dos EUA, do Escritório Federal de Investigação, do Gabinete do Controlador da Moeda, do Conselho de Governadores do Sistema da Reserva Federal, do Federal Reserve Bank de Nova Iorque, da FCA , E FINMA. Os membros da divisão de execução da CFTC responsáveis ​​por esses casos são Robert Howell, Jonathan Huth, Traci Rodriguez, Jennifer Smiley, David Terrell, Melissa Glasbrenner, Heather Johnson, Jordon Grimm, Elizabeth Streit e Gretchen L. Lowe. Com estas Ordens, desde junho de 2017, a CFTC impôs penas de mais de 3,34 bilhões a entidades relacionadas a atos de tentativa de manipulação, manipulação completa e / ou falsos relatos em relação a benchmarks globais. Ver In re Lloyds Banking Group, PLC, CFTC Docket No. 14-18 (28 de julho de 2017) (105 milhões) (Comunicado de Imprensa da CFTC 6966-14) (Em re RP Martin Holdings Limited e Martin Brokers (UK) Ltd.. (CFTC Press Release 6930-14) Na Coperatieve Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank BA (Rabobank), CFTC Docket No. 14-02, (29 de outubro de 2017) 2017) (Nota de Imprensa da CFTC 6752-13) Em res ICAP Europe Limited, CFTC Docket No. 13-38 (25 de setembro de 2017) (65 milhões de penalidade) (CFTC Press Release 6708-13) Royal Bank of Scotland plc e RBS Securities Japan Limited (CFTC Comunicado de Imprensa 6510-13) Em re UBS AG e UBS Securities Japan Co. Ltd. (Nota de Imprensa CFTC 6472-12) Em relação ao fx PLC, ao fx Bank PLC e ao fx Capital Inc., Documentos da CFTC nº 12-25 ( 27 de junho de 2017) (pena de 200 milhões) (CFTC P Ress. 6289-12). Nestas acções, a CFTC ordenou a cada instituição que tomasse medidas específicas para garantir a integridade e fiabilidade das taxas de juro de referência. Contato de Mídia Dennis Holden 202-418-5088 Atualizado em: 12 de novembro de 2017